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年內(nèi)首份研報(bào)罰單出爐：署名分析師因盈利預(yù)測論證不充分等情況遭警示

時(shí)間：2023-05-19 09:20:19來源：澎湃新聞

券商研報(bào)發(fā)布工作“嚴(yán)監(jiān)管”態(tài)勢下，2023年首份研報(bào)罰單出爐。

5月18日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，由于陳曉署名發(fā)布的研究報(bào)告《“專精特新”智能倉儲物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形，決定對其出具警示函。


【資料圖】

雖然安徽證監(jiān)局在公告中未披露陳曉的工作單位。但中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)官網(wǎng)資料顯示，目前執(zhí)業(yè)崗位登記為“證券投資咨詢(分析師)”的僅有1位“陳曉”，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華安證券股份有限公司(下稱“華安證券”，600909)。同時(shí)，華安證券的注冊地便是安徽。

此外，公開資料顯示，目前華安證券新能源與汽車首席分析師便名為陳曉。

不過，截至記者發(fā)稿，對安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施中提及的“陳曉”是否為公司員工，華安證券未予回復(fù)。

值得關(guān)注的是，近年來，券商研報(bào)的發(fā)布不斷迎來再規(guī)范。5月份，監(jiān)管在去年檢查45家券商、300篇研報(bào)后，通報(bào)了券商研報(bào)業(yè)務(wù)的三大典型問題。

年內(nèi)首份研報(bào)罰單開出，或涉華安證券分析師

5月18日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對陳曉采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)陳曉署名發(fā)布的研究報(bào)告《“專精特新”智能倉儲物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據(jù)不充分、盈利預(yù)測論證不充分、文字圖表不一致、數(shù)據(jù)來源不明等情形。

“上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條的規(guī)定?！卑不兆C監(jiān)局表示。

安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，陳曉作為上述研究報(bào)告的署名分析師，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對陳曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

被安徽證監(jiān)局點(diǎn)名的“陳曉”，到底是何人呢？

澎湃新聞記者在Wind、同花順和網(wǎng)絡(luò)上搜索名為《“專精特新”智能倉儲物流供應(yīng)商，自研自產(chǎn)打造核心競爭力》的研報(bào)，未有結(jié)果。

不過，中證協(xié)官網(wǎng)上，雖然目前共登記了21位名為“陳曉”的證券從業(yè)人員，但執(zhí)業(yè)崗位為“證券投資咨詢(分析師)”的，僅有1位，目前執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為華安證券。

公開資料顯示，目前華安證券新能源與汽車首席分析師便名為陳曉。具有十年汽車行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)歷整車廠及零部件供應(yīng)商，德國大眾、大眾中國、泰科電子等。

官網(wǎng)資料顯示，華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營證券機(jī)構(gòu)。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，成立了華安證券有限責(zé)任公司，2012年整體變更為股份制公司。

券商研報(bào)持續(xù)再規(guī)范

近年來，針對券商研報(bào)內(nèi)容存在的問題，監(jiān)管已進(jìn)行了多方關(guān)注。

今年5月份，監(jiān)管向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報(bào)》(下稱“《通報(bào)》”)，表示2022年在全行業(yè)開展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。

從檢查情況看，《通報(bào)》指出，研報(bào)業(yè)務(wù)仍存在三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見。

針對相關(guān)問題，《通報(bào)》重申了四項(xiàng)監(jiān)管要求：一是加強(qiáng)研報(bào)信息來源和留痕管理；二是強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控，強(qiáng)化輿情風(fēng)險(xiǎn)管理；四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度。

2020年5月22日，中證協(xié)宣布，為適應(yīng)證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展需要，加強(qiáng)對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)自律管理和證券分析師聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)健康發(fā)展，組織對《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》進(jìn)行了修訂。

修訂后的規(guī)則從2020年6月21日起實(shí)施，2014年6月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對證券分析師和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)日常管理的通知》同時(shí)廢止。

修訂后的《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》共40條，《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》共30條。兩份規(guī)則的修改共計(jì)33處，主要圍繞七大方向，具體包括：加強(qiáng)研究報(bào)告質(zhì)量管控、提升研究報(bào)告質(zhì)量；加強(qiáng)對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務(wù)的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為；加強(qiáng)分析師廉潔從業(yè)管理和職業(yè)道德建設(shè)，提升分析師職業(yè)道德水準(zhǔn)；加強(qiáng)分析師考核、參加評選管理，強(qiáng)化分析師執(zhí)業(yè)獨(dú)立性；加強(qiáng)保密管理，規(guī)范分析師上市公司調(diào)研；規(guī)范外請專家服務(wù)行為；規(guī)范研究報(bào)告發(fā)布、轉(zhuǎn)載，以及宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)研究及境外上市公司研究報(bào)告發(fā)布行為。

2020年9月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊(2020第5期)。其中，文件指出，個(gè)別證券分析師為了抓熱點(diǎn)，導(dǎo)致研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，對公司聲譽(yù)造成一定損害，轄區(qū)證券公司應(yīng)當(dāng)以此為戒。

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